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??? 2013年7月3日，國務(wù)院通過了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（“《方案》”），標(biāo)志著上海自由貿(mào)易區(qū)（“上海自貿(mào)區(qū)”）將成為國內(nèi)首個符合國際慣例的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)?！斗桨浮穬?nèi)容主要包括：進(jìn)一步深化改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索投資管理模式創(chuàng)新、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新、建立與上海自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的監(jiān)管制度環(huán)境等。
??? 2013年8月22日，國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。
??? 2013年10月1日起，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式啟動，進(jìn)入實質(zhì)運(yùn)營階段，試驗區(qū)內(nèi)將暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批。
??? 自貿(mào)區(qū)的建設(shè)備受全國矚目，2013年9月7日，上海交通大學(xué)高級金融學(xué)院（“SAIF”）的EMBA論壇邀請了上海綜合保稅區(qū)管理委員會的官員作了自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)展及制度、政策開放框架的論壇。上海支點投資管理有限公司高度關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)的進(jìn)展及政策，并于當(dāng)日支點公司投資部門組織人員參加了該論壇，并對自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)展等事項進(jìn)行了深入調(diào)研。
??? 自由貿(mào)易區(qū)實施范圍
??? 試驗區(qū)總面積為28.78平方公里，其范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)（10平方公里）、外高橋保稅物流園區(qū)（1.03平方公里）、洋山保稅港區(qū)（14.16平方公里）和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)（3.59平方公里）等四個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。國家要求在兩到三年將以上海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域建成自貿(mào)區(qū)，在上海試點成功。
??? 為何選這四個區(qū)域作為試點區(qū)域？
??? 作為國家戰(zhàn)略，選中這四個區(qū)域作為試點區(qū)域的原因，一是這四個區(qū)域是海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，具有某種意義上的離岸屬性，具備基本框架、基本制度基礎(chǔ)；二是這四個區(qū)域經(jīng)濟(jì)體量巨大，在這四個區(qū)域中有1200多家企業(yè)，一年的進(jìn)出口總額達(dá)到一千億元，占到上海市的三分之一，商品銷售額達(dá)到一萬億元。
??? 自貿(mào)區(qū)的工作的理解
??? 關(guān)鍵詞：國家戰(zhàn)略，制度創(chuàng)新，風(fēng)險可控，可復(fù)制可推廣
??? “國家戰(zhàn)略”：開放式改革，形成國家戰(zhàn)略機(jī)制，國家戰(zhàn)略選擇上海進(jìn)行試點；
??? “制度創(chuàng)新”：自貿(mào)區(qū)建設(shè)的核心要點。此次自貿(mào)區(qū)的申請，如果沒有政策優(yōu)惠，則要求上海作機(jī)制、制度的創(chuàng)新，實質(zhì)上是改革的深水區(qū)和攻堅區(qū)。用一個完整體系的制度建設(shè)去達(dá)到與國際慣例接軌，去達(dá)到國家的要求，建立與國際慣例投資規(guī)則相匹配的整個一套投資體系、貿(mào)易體系、行政管理體系；
??? “風(fēng)險可控”：既要設(shè)定對外開放的方法、路徑和內(nèi)容，同時又要設(shè)計如何進(jìn)行風(fēng)險可控。只有在可控的范圍內(nèi)，開放的步子才能邁出去。要在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行壓力測試，有新的開放的內(nèi)容進(jìn)去，同時要把風(fēng)險在可控的范圍內(nèi)實施；
??? “可復(fù)制、可推廣”：形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗”，是國務(wù)院對中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)最基本的要求。
??? 《方案》主要內(nèi)容的具體解析
??? （一）擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放
??? 1、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開放
??? 擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開放包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會服務(wù)6大領(lǐng)域，19個行業(yè)。
??? 2、負(fù)面清單的管理模式
??? 國務(wù)院常務(wù)會議近期表示將在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)探索國際上通行的“負(fù)面清單管理”模式。“負(fù)面清單”，實際上是定出一個投資領(lǐng)域的“黑名單”，在這個名單之外，“法無禁止即可為”。未列在負(fù)面清單里的管理，沒有審批，只有備案登記，備案登記包括對企業(yè)的備案登記和對項目的備案登記。把企業(yè)主體資格和經(jīng)營資格相分離，是簡政放權(quán)的新探索，實行工商部門、商務(wù)部門、發(fā)改委等數(shù)個部門的聯(lián)動，由工商部門統(tǒng)一受理。
??? 3、對外投資服務(wù)體系的建立
??? 對外投資鼓勵企業(yè)走出去，參與國際競爭，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。如何對外走出去，方案的設(shè)計包括項目的備案，資金使用的便利，退出機(jī)制的考慮等。
??? （二）推進(jìn)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變
??? 推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，發(fā)展亞太地區(qū)總部、營運(yùn)中心、；在國際貿(mào)易的基礎(chǔ)上，疊加物流、航運(yùn)、研發(fā)等產(chǎn)業(yè)；鼓勵新型的貿(mào)易業(yè)態(tài)，包括跨境電子商務(wù)、融資租賃、高端維修、大宗商品交易、離岸貿(mào)易；統(tǒng)籌兩個資源，實現(xiàn)內(nèi)外貿(mào)易一體化發(fā)展；提升航運(yùn)服務(wù)，實行國際樞紐港政策和制度的配套。
??? 對于以上內(nèi)容，海關(guān)等部門的工作也將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整：如海關(guān)總署和其他監(jiān)管部門將簡化申報要素，實行貨物狀態(tài)分類監(jiān)管。
??? （三）金融體制創(chuàng)新
??? 金融體制創(chuàng)新既是所有政策安排中的重中之重，又是一次國家高層的頂層設(shè)計。
??? 建立自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體系，包括外債如何管理；某些產(chǎn)業(yè)的具體管理問題（如融資租賃）；賬戶資金管理體系設(shè)計等，均將在金融體制創(chuàng)新中有所體現(xiàn)。
??? 截至目前，具體方針政策的方向以及內(nèi)容尚未確定。國家要求年中出方案，年末實施。
??? （四）政府職能轉(zhuǎn)變
??? 配套的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境，創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式，推進(jìn)實施“一線放開”，允許企業(yè)憑進(jìn)口艙單貨物直接入?yún)^(qū)，再憑進(jìn)境備案清單向主管海關(guān)辦理申報手續(xù)；探索簡化進(jìn)出境備案清單，探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式，堅決實施“二線安全高效管住”；對于企業(yè)的設(shè)立運(yùn)營等，政府職能將轉(zhuǎn)為“寬進(jìn)嚴(yán)管”，很多手續(xù)將由現(xiàn)在的審批制改為備案制。與此同時，盡管將對企業(yè)進(jìn)行“寬進(jìn)”方案，但國家也會加強(qiáng)相應(yīng)的反壟斷審查。
??? 同時，自貿(mào)區(qū)將率先建立信息共享服務(wù)平臺體系，實現(xiàn)政府各部門信息的共享。
??? 支點觀察
??? 未來自貿(mào)區(qū)將實行“一線放開二線管住”的政策，我們的理解在于：自貿(mào)區(qū)一線國境監(jiān)管將集中在對人的監(jiān)管，而對于貨物將采用集中、分類、電子化的監(jiān)管模式進(jìn)行簡化的監(jiān)管，使貨物在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)能夠獲得高效快捷的流動。此后，貨物進(jìn)入國內(nèi)市場，自貿(mào)區(qū)將實行安全高效管住。由此可見，自由貿(mào)易試驗區(qū)不是零關(guān)稅。
??? 自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對金融領(lǐng)域也有著非常重要的影響。自貿(mào)區(qū)內(nèi)將逐步實現(xiàn)人民幣的自由匯兌、利率市場化等，這將大大提高區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)率，形成一個國際化的離岸金融中心。
??? 鑒于《方案》的具體內(nèi)容尚未公布，屆時我們將進(jìn)行更深入的研究與分析。
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